金融公司炒股合法吗（金融公司能炒股吗）

本篇文章给大家谈谈金融公司能炒股吗，以及金融公司炒股合法吗对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站喔。

本文目录一览：

• 1、银行，证券（券商或投行），信托，保险，公募或私募基金这些单位的员工能不能自己进行股票等金融交易？
• 2、从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么
• 3、从事投行业务的人可以自己开户炒股吗
• 4、我很会炒股，那么可以开一间帮别人炒股的公司吗？或者是说是金融投资服务店
• 5、金融行业的实习生可以炒股吗？

银行，证券（券商或投行），信托，保险，公募或私募基金这些单位的员工能不能自己进行股票等金融交易？

证券公司的员工不可以炒股，其他的仅供机构是允许买自己家的产品的！

从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么

从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么？1、柜台人员的配偶是否可以开户？

存在利益输送，存在间接进行股票投资行为的嫌疑。

外规无禁止性规定，但不建议开户，对从业人员执业行为监控增加难度，有监管案例。

2、限制民事行为能力的人，因证券需要确权，法院判决书指定的监护人可以代开限制了功能的证券账户么？

可以

3、投顾是否可以参加模拟炒股大赛？

模拟炒股大赛，可以。从合规角度，不鼓励投顾参加模拟投顾大赛。

模拟投顾大赛都是向非特定对象进行展示，是否属于投资咨询范畴？

一般不允许把模拟盘向公众客户展示，签了投顾协议，登录后才能看到；因为实际存在明确的投资建议，可能会形成跟投。

4、正式员工可以在私募公司入职做投资经理么？

不可以

5、信息系统变更和新系统上线，是否需要进行合规审核？

属于合规审核事项范围的才进行审核；合规部可就项目组事项出具意见；尤其注意系统项目涉及信息隔离墙的需要关注。

6、投顾A自身管理的已备案产品B，投向由A担任投顾的信托产品C的劣后及份额，C的投资范围为债券，这样的信托产品可以开户么？是否可以开展PB交易？

观点1：参照私募规定，机构化信托也需要穿透。

观点2：信托产品不使适用新八条底线

7、客户购买投顾产品的费用能否客户交易结算资金进行支付？

《客户交易结算资金管理办法》第二十三条，客户交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。

证券交易有关的费用或者税款，可以直接扣除。

8、营销人员通过朋友圈转发公募基金产品是否属于产品主动营销？

观点1：如果转发基金管理人员提供的公开宣传资料应该可以；且公开宣传不属于主动推介，公募基金本身就可以公开宣传；

观点2：个人发布公募基金信息也涉及主动营销，从投资者适当性的角度来看，公募基金由于具有产品分级，也不能主动推荐。

建议：可在公募基金宣传时声明其不属于主动推介。

9、对高管的监管谈话，属于行政处罚么？

不是行政处罚。对高管的监管谈话，如果是以文件形式明确下来的，就是行政监管措施，不是行政处罚。

监管谈话分为警示谈话（不是监管措施）和监管谈话（监管措施）

监管谈话适用于，证券公司出现风险隐患或者违法违规迹象，或者存在轻微违法违规行为，并已经停止的情形。意在提醒、告诫有关负责人、其他有关责任人员严格遵守法律法规，采取有效措施，防止违法违规行为的发生或者风险事件的出现。

10、同是次级申购人与投顾关联人（持股关系）的信托产品，可以准许开户么？

信托产品没禁止次级和投顾的关联关系，在银监会备案成功的产品原则上是符合要求的。

11、证监会对营业网点同城迁址是否报备是如何规定的？

《证券公司分支机构监管规定》第十二条 分支机构变更营业场所的，新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证，并于新营业场所开业后，关闭原营业场所。

证券公司应当在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构营业执照副本复印件、已变更的经营证券业务许可证副本复印件和分支机构原营业场所关闭情况说明。

关于落实《证券公司分支机构监管规定》的通知（机构部部函〔2013〕191号。证券公司分支机构在不同市之间、市与县之间或者县与县之间迁址的，不属于变更营业场所范围，各证监局应当按照撤销、新设分支机构的要求，履行审批程序。

12、如果客户有做期货或期权业务的需求，证券公司的PB系统可以接到期货公司么？

这个对期货公司来说属于外接系统。

13、信托计划的投顾和劣后是够可以为同一方？

银监会规则可以，但投顾不得代为实施投资决策，不得与信托公司存在关联关系；如果是做PB业务，就不合适。

14、记录客户委托指令里应当包含IP/MAC、手机号等这些委托渠道，出自什么外规？

《关于加强证券期货经营机构客户交易终端等客户信息管理的规定》

厦门证监局《关于进一步加强信息安全保障工作的通知》也提到。

从事投行业务的人可以自己开户炒股吗

按照规定，从事证券行业的人是不能开户炒股的。但现在基本上从事这行的人都是用别人开的账户做。你要是想做经纪人需要把自己的账户注销掉。

一；投资银行(InvestmentBanks)是与商业银行相对应的一类金融机构。主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务的非银行金融机构，是资本市场上的主要金融中介。投资银行是美国和欧洲大陆的称谓，英国称之为商人银行，在中国和日本则指证券公司。投资银行的组织形态主要有四种:一是独立型的专业性投资银行，这种类型的机构比较多，遍布世界各地，他们有各自擅长的业务方向，比如中国的中信证券、中金公司，美国的高盛、摩根士丹利;二是商业银行拥有的投资银行，主要是商业银行通过兼并收购其他投资银行，参股或建立附属公司从事投资银行业务，这种形式在英德等国非常典型，比如汇丰集团、瑞银集团;三是全能型银行直接经营投资银行业务，这种形式主要出现在欧洲，银行在从事投资银行业务的同时也从事商业银行业务。投资银行主要有投资业务。四是跨国财务公司。

二；投资银行是与商业银行相对应的一个概念，是现代金融业适应现代经济发展形成的一个新兴行业。它区别于其他相关行业的显著特点是，其一、它属于金融服务业，这是区别一般性咨询、中介服务业的标志;其二、它主要服务于资本市场，这是区别商业银行的标志;其三、它是智力密集型行业，这是区别其他专业性金融服务机构的标志。

三；世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。日本等一些国家和中国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司。

四；投资银行业是一个不断发展变化的行业。在金融领域内，投资银行业这一术语的含义十分宽泛。从广义的角度来看，它包括了范围宽泛的金融业务;从狭义的角度来看，它包括的业务范围则较为传统。

我很会炒股，那么可以开一间帮别人炒股的公司吗？或者是说是金融投资服务店

如果是要与人合作炒股可以不用成立公司，与资方签署合作炒股合同就可以了。但是如果您主要是帮别人炒股，属于私募投资或投资公司范畴了。但合同有一定的要求，基本原则是风险共担，利益共享。建议你量力而行，这种合同一般容易引起纠纷，还是如果能成立一家挂牌的私募基金，就能将融资和投资分开，减少自己的压力和责任。毕竟谁都不是常胜将军。成立基金公司的要求就比较高了，有资金、资质、人员、场所等严格要求。如果是证券方向的，和证券行业轻型营业部类似，您可以咨询当地证券公司，符合任职条件的，完全有可能。

拓展资料：

投资公司是一种金融中介机构，它将个人投资者的资金集中起来，投资于众多证券或其他资产之中。广义投资公司，是指汇集众多资金并依据投资目标进行合理组合的一种企业组织。

企业经营范围登记管理规定：

第一条为了规范企业经营范围登记管理，规范企业经营行为，保障企业合法权益，依据有关企业登记管理法律、行政法规制定本规定。

第二条本规定适用于在中华人民共和国境内登记的企业。

第三条经营范围是企业从事经营活动的业务范围，应当依法经企业登记机关登记。

申请人应当参照《国民经济行业分类》选择一种或多种小类、中类或者大类自主提出经营范围登记申请。对《国民经济行业分类》中没有规范的新兴行业或者具体经营项目，可以参照政策文件、行业习惯或者专业文献等提出申请。

企业的经营范围应当与章程或者合伙协议规定相一致。经营范围发生变化的，企业应对章程或者合伙协议进行修订，并向企业登记机关申请变更登记。

金融行业的实习生可以炒股吗？

当然可以，行业内的人都不可以，那么我们这些行业外的怎么办呀

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