什么叫违规炒股（违规炒股营业部责任）

本篇文章给大家谈谈违规炒股营业部责任，以及什么叫违规炒股对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站喔。

本文目录一览：

• 1、按照法律,证券从业人员炒股应受什么处罚?
• 2、又有从业人员违规炒股吃罚单！券商副总监7年赚5500万，会被如何处罚？
• 3、股市开户和转营业厅的问题
• 4、用他人账号购买股票，若发生违规行为，责任归属应该如何划分？

按照法律,证券从业人员炒股应受什么处罚?

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的。如果有违反类似规定的，应该予以处罚，证券从业人员炒股应受处罚如下：

根据《中华人民共和国证券法》第一百九十九条规定

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

扩展资料：

《中华人民共和国证券法》第二百条，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员；

故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

第二百零三条，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。

第二百零四条，违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

第二百零五条，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

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这些都只是明面上的（蚊子）！！

估计连写这段文字的人都不相信这些（）话！

不是有句话上有政策下有对策！

又有从业人员违规炒股吃罚单！券商副总监7年赚5500万，会被如何处罚？

应该会把他们把赚的钱全部交出来，然后再处一定金额的罚金。

一，从业人员违规炒股，7年赚5500万。

为什么这么多的人都喜欢选择金融行业，因为这个行业的前景非常广，如果毕业之后能够成为一名股票分析师，然后再凭借着自己的努力做上总主管，那么就有很多盈利的机会。可是赚钱也要注意方式，千万不能违规操作。有一名证券从业者就因为违规操作而被查获，他就是任职海通证券资产管理有限公司权益投资部副总监的刘某，在这个行业摸爬滚打了多年，所以说对于其中的操作都非常的熟悉，才敢如此的胆大妄为。

二，行为被发现后领罚单。

要知道短短的7年时间，通过自己不正当的操作盈利5,500万元人民币，这是一个相当巨额的数字。但是常在路边走，哪有不湿鞋，现在被抓到之后肯定是要领罚单的。除了要舍不得惩罚之外，可能这份工作也保不住了，因为证券行业对于从业人员有明确的规定和要求，自己是不能从事非法盈利的。

三，你知道会被如何处罚他吗？

因为非法营利的数字实在是太巨大了，所以说他的想法也是相当的严重，按照正常的操作，非法盈利的这5,500万元肯定是要归还的。然后会根据非法营利的金额再去设定需要赔偿的额度。其实是非常划不来的，被抓到之后需要把赚的钱全部交上去，还要再缴纳罚金。你以为只是罚钱交钱的问题吗？啊，这件事情解决之后，他还要负一定的法律责任，也就是还需要坐牢。工作也丢了，赚的钱全部还回去，还要在监狱接受改造。这也是证券行业的又一次警钟。

股市开户和转营业厅的问题

股市开户有两层意思:1是开深沪股东卡;2是委托哪家营业部交易,俗称挂(深沪)卡.

你的情况是该营业部已经跟你开好股东卡以及挂卡,而你转其他营业部可以办理"撤销指定交易",(而且办好之前不要买股,)就可以到别营业部办挂卡.

除非证监会批准或其他特殊原因(如机器坏等),否则该营业部阻挠或延期办理你的转走是违规的,可以向证监会投诉.

用他人账号购买股票，若发生违规行为，责任归属应该如何划分？

随着社会的发展以及经济的进步，现在一些投资项目可以说在中国是越来越火热。同时有一部分人为了从中赚取更多的盈利就会向自己身边的人去借出一些账号，这样的话就能够拥有多个账号来进行股票炒作。那么今天我们要说的就是如果我们用他人账号购买股票，并且在这个时候发生了一些违规行为，那么像这种情况，责任归属应该如何划分？

不能出借账号

首先就是我国有明确的规定是不能够出借自己的股票账号，以及不能够出借自己的证券账号，因为像这样的出借账号的行为是违法的。如果情节非常严重的话，会给予警告，同时也要出50万元以下的罚款。因此如果我们再进入其他账号购买股票的话，并且发生违规行为，那么对于自己的伤害会非常大，同时给自己的朋友也会造成非常严重的亏损。

都会承担一定的责任

那么因为有很多人并不知道这个情况，就会随意的将自己的股票账号出借出去。因为他们认为都是朋友，借出去一个账号应该没有什么大问题。即使出现了一些问题，那么惩罚肯定不关自己的事情。但是像这样的想法肯定是错误的，因为这事关股票安全问题以及股市稳定性的问题，如果你的这个朋友拿着你的账号去做一些违法犯规的事情，或者是去做一些扰乱股市的这种情况，那么你也是需要负一定的责任的。

不要随意出借自己的账号

因此现状有关自己私人问题的账号，不要出借给其他人。特别是有关资金问题的以及绑定了自己信息的，很有可能你拿着别人的账号去做了一些违法犯规的事情。那么害的不仅仅是你自己，同时还害了自己的朋友，那么像这种情况，你就是不仁不义的，同时也给别人带来了非常大的麻烦。

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