举报证券从业人员炒股需要什么证据（举报证券从业人员炒股）

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本文目录一览：

• 1、证监会怎样如何查处从业人员买卖股票
• 2、在中国证券监督委员会举报从业人员违规炒股,可以撤销举报吗？
• 3、证券从业人员炒股怎么举报
• 4、又有从业人员违规炒股吃罚单！券商副总监7年赚5500万，会被如何处罚？
• 5、怎么查证券从业人员违规炒股
• 6、证券公司人员代炒股能起诉他嘛

证监会怎样如何查处从业人员买卖股票

《证券法》第四十三条规定规定证券从业人员不可以买卖股票。

一、《证券法》第四十三条规定：“ 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”

二、国家规定不能买卖股票的人群：

1、证券从业人员

2、国家机关处级以上干部

3、现役军人

以上人员不得参与股票交易，但可以开立基金账户，买卖基金和债券。

1.《中华人民共和国刑法修正案（七）》

将刑法第一百八十条第一款修改为：“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”

2.增加一款作为第四款：“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。”

最高人民检察院、公安部印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

3.第三十六条　[利用未公开信息交易案(刑法第一百八十条第四款)]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:

（一）证券交易成交额累计在五十万元以上的;

（二）期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的;

（三）获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的;

（四）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的;

(五)其他情节严重的情形。

《中华人民共和国证券法》

第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

《中华人民共和国证券投资基金法》

第十八条基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

第九十七条基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违反本法第十八条规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；情节严重的，取消基金从业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

在中国证券监督委员会举报从业人员违规炒股,可以撤销举报吗？

证券业协会对从业人员炒股的处罚是非常严厉的，如果查处属实，那么这个人的前事业前途也就完了。

证券从业人员炒股怎么举报

一般是失去从业资格，然后几年内不得参加考试。严重的会市场禁入。不过在我国这是一个普遍的现象，限于监管成本以及法律的不完善，从业人员大范围炒股已经是公开的现象。一般是犯事了或者被举报啊什么的才会有人查你。希望我的回答对你有帮助。

又有从业人员违规炒股吃罚单！券商副总监7年赚5500万，会被如何处罚？

应该会把他们把赚的钱全部交出来，然后再处一定金额的罚金。

一，从业人员违规炒股，7年赚5500万。

为什么这么多的人都喜欢选择金融行业，因为这个行业的前景非常广，如果毕业之后能够成为一名股票分析师，然后再凭借着自己的努力做上总主管，那么就有很多盈利的机会。可是赚钱也要注意方式，千万不能违规操作。有一名证券从业者就因为违规操作而被查获，他就是任职海通证券资产管理有限公司权益投资部副总监的刘某，在这个行业摸爬滚打了多年，所以说对于其中的操作都非常的熟悉，才敢如此的胆大妄为。

二，行为被发现后领罚单。

要知道短短的7年时间，通过自己不正当的操作盈利5,500万元人民币，这是一个相当巨额的数字。但是常在路边走，哪有不湿鞋，现在被抓到之后肯定是要领罚单的。除了要舍不得惩罚之外，可能这份工作也保不住了，因为证券行业对于从业人员有明确的规定和要求，自己是不能从事非法盈利的。

三，你知道会被如何处罚他吗？

因为非法营利的数字实在是太巨大了，所以说他的想法也是相当的严重，按照正常的操作，非法盈利的这5,500万元肯定是要归还的。然后会根据非法营利的金额再去设定需要赔偿的额度。其实是非常划不来的，被抓到之后需要把赚的钱全部交上去，还要再缴纳罚金。你以为只是罚钱交钱的问题吗？啊，这件事情解决之后，他还要负一定的法律责任，也就是还需要坐牢。工作也丢了，赚的钱全部还回去，还要在监狱接受改造。这也是证券行业的又一次警钟。

怎么查证券从业人员违规炒股

查证券从业人员违规炒股，大家可以从中国证券业协会网站里查出信息，把注册证券从业人员信息查询进去，输入他的名字，会出现他的信息，然后大家就能够看出这个证券从业人员的相关惩罚了。而且大家也可以直接拨打电话进行查询，其实方式也是非常简单的。

一、怎么查询

证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员，证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作，符合豁免规定的人员除外。同时，证券从业人员在任期或法定期限内不得买卖股票或者其他具有股权性质的证券。

所以从事证券方面的工作人员是不能够在股票市场之中买卖股票的，因为这已经明显的违反了有关规定。因为这些从业人员本身对于相关的问题和规则就是比较了解的，这个时候他们在股票市场之中买卖股票就很容易导致市场之中出现一些波动，从而在一定程度上会影响投资者的合法权益。所以大家也可以通过中国证券业协会网站进行查询，只要你知道这个人的名字你就可以查找。

二、具体的规定

证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书。

未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。

所以从事证券方面的工作本身也是非常靠谱的，可是门槛本身很高。

证券公司人员代炒股能起诉他嘛

作为证券公司人员代炒股是违法的，是可以起诉证券公司代炒股的这个人的。

1、首先，您已经签订了证券借贷合同。如何约定合同的具体内容，如何约定损失的责任，是本案的关键问题，也是影响本案处理的关键问题；其次，根据本案，你们之间签订的合同是股票配置合同。根据《关于整顿和整顿非法证券经营活动的意见》，明确场外股票配置、借用他人账户买卖证券的违法行为。因此，您之间签订的股票分配合同无效。

2、根据合同法第五十八条规定，合同无效或者解除后，因合同取得的财产应当返还；无法退货或无必要退货的，按折扣价赔偿。有过错的一方应当赔偿对方因此遭受的损失。双方均有过错的，应承担相应的责任。

3、最后，建议先与公司等人员协商，告知合同无效。如果对方不承认，您应保留相关合同、交易方式等有利证据。一旦提起诉讼，您应积极应诉和辩护。希望你能顺利解决。

拓展资料：

1、其实炒股所得的利润，其实不需要单独交税，因为我们在炒股过程中交纳的佣金已经包括了税，主要是印花税。目前印花税是单边征收的，即买时不征收，只在卖时征收。其实，不管我们的股票有没有盈利，只要你卖掉你持有的股票，即使是亏损，你也需要支付佣金，而这个佣金包括印花税，也就是说无论不管我们赚钱不赚钱，只要有销售交易，就需要交税，但税率很低，只有交易金额的0.1%。

2、一般情况下，我们的交易佣金一般在0.25%-0.3%之间，起点是5元，即交易佣金低于5元的，按照5元的最低标准征收，其中包括印花税。此外，转让费也包含在沪市交易中。这个费率一般是交易金额的0.1%，起拍点是1元，而深市没有过户费。当然，证券公司可能会收取其他费用，但这些费用基本可以忽略。

3、买股票开户的方法如下，网上开户需要您的电脑登录证券公司官网进行注册。注册成功后，选择加入销售部，上传照片，点击“填写下一步信息”。填写信息后，进入视频见证阶段，再次确认账户持有人信息，设置并安装数字证书密码。然后选择要开立的股东账户，设置交易密码和资金密码，进入第三方存款页面，选择第三方存款银行。最后进行风险评估测试，完成问卷回访，提交开户申请。

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